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与交易信息系统外部接入有关的风险主要包括:业务合规风险、信息安全风险、市场风险。在《规定》(征求意见稿)中,不仅明确了证券公司的责任主体身份,还对其应当遵守的原则做了详细阐述,包括合规审慎、风险可控、全程管理等。什么样的证券公司具备这一资格?

《交通强国建设纲要》表示,我国现代化综合交通体系基本形成,支撑国家现代化建设的能力也显著增强。不过,目前国内的交通状况也只是实现了对于国民经济发展的“总体缓解”转向“基本适应”,未来为更强地支撑国民经济持续快速发展,我国亟需完成由“交通大国”向“交通强国”的转变。

可以佐证的是,就在1月15日同一天,南方基金旗下另一只灵活配置型基金——南方文旅休闲终止上市的提议已顺利过关。截至清盘前,南方文旅休闲资产规模已不足五千万元。集体清算失败Wind统计表明,截至2019年12月31日,南方中证500工业ETF、南方中证500医药卫生ETF、南方中证500原材料ETF这3只ETF最新资产规模均在5000万元的清盘“红线”以下,分别为4896万元、4364万元、3588万元。但遗憾的是,最终3只ETF终止上市、集体清算的愿望彻底失败。

要避免坠入非法集资陷阱,一定要对“高额回报”“快速致富”的投资项目进行冷静分析。我国对金融机构实行的是准入制,从事金融业务要取得金融许可证。既要看是否取得金融监管部门的批准文书,还要了解理财产品是否在其批准的经营范围内。只有工商营业执照,没有金融监管部门批文,是不能销售理财产品的。此外,正确识别非法集资活动,还要了解集资公司是否向社会不特定对象募集资金;是否承诺一定比例集资回报;是否以合法形式掩盖其非法集资的性质。

胡功群:非法集资层出不穷,在一定程度上也折射出了制度的缺失。在我国,以四大国有控股商业银行为主的金融信贷体系中,由于受诸多历史和体制因素的影响,对民营企业尤其是民营的中小企业,在审发贷款时都存在着不同程度的信贷顾虑。2018年4月21日,第六届企业家刑事风险防控高端论坛暨《2017企业家刑事风险分析报告》发布会在京举行。报告分析认为,民营企业家共涉及75个具体罪名,其中非法吸收公众存款罪位于前十高频罪名的第一位。这一统计结果,无疑是中国金融体系偏向政府投资和国有企业,民营企业已然陷入融资困境的又一证据。因此,要从根本上治理好非法集资的问题,国家应加快投融资改革“疏堵结合”,健全和畅通融资渠道和投资渠道。增加合法金融的有效供给,这是消除非法集资危害的重要基础。为群众理财、企业融资提供多样、快捷的投融资正门,才能堵住非法集资活动的偏门。

今年1月1日开始施行的《电子商务法》,也对“虚假宣传”等行为明令禁止。《电子商务法》第十七条规定,电子商务经营者应当全面、真实、准确、及时地披露商品或服务信息;第八十五条则规定,电子商务经营者违反本法规定,实施虚假或引人误解的商业宣传等不正当竞争行为,依照有关法律的规定处罚。

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